广东全省清理整顿工作完成前 原则上不新设立交易场所

羊城晚报讯 记者黄婷报道：4月7日，广东省人民政府办公厅发布《广东省交易场所监督管理办法》（简称《办法》），《办法》对广东省内交易场所的设立、变更、终止和规范运营等行为进行规范，增强服务实体经济能力、防范化解金融风险，促进交易场所健康有序发展。《办法》自2021年5月1日起施行，有效期5年。

《办法》的监管对象为在本省行政区域内经省人民政府同意设立或保留的、从事权益类或大宗商品现货类等交易，并在名称中使用“交易中心”“交易所”字样的交易场所。交易场所设立及监督管理遵循“严格准入、依法规范、分类监管、属地管理”的原则。

根据《办法》，交易所的设立要按照“总量控制、合理布局、审慎审批”的原则，广东全省统筹规划各类交易场所的数量规模和区域分布，审慎批准设立交易场所，使交易场所的设立与当地资源禀赋、产业需求及配套能力相协调，并达到相当的体量规模，能够在相关行业、市场中形成较大影响力。原则上，同类别交易场所在省内只设立一家。

《办法》规定，新设立交易场所，须按规定程序报广东省人民政府批准。需报国家批准的，由省级监管部门提请省人民政府按程序报批。未经省人民政府批准，任何单位或个人不得设立本办法所定义的交易场所，不得以任何形式组织交易场所的交易及其相关活动。

值得注意的是，《办法》要求，在全省清理整顿各类交易场所工作完成前，原则上不新设立交易场所；交易场所原则上不得设立分支机构。

此外，交易场所有变更名称，变更或新增交易品种、经营范围，变更交易规则、交易模式，变更交易信息系统，变更注册资本、股东，变更住所，变更法定代表人、董事长（执行董事）、总经理、监事长等重大变更事项之一的，应当报住所地市人民政府或市级监管部门初核；住所地市人民政府或市级监管部门初核通过后，报省级监管部门核查。“交易中心”更名为“交易所”的，须按程序报经广东省人民政府批准。

在规范交易场所的运营方面，《办法》则强调，大宗商品现货类交易场所及交易品种的设置应当立足现货，具有充分的产业需求和物流等配套条件；可以依法为金融机构提供相关信息和服务，但禁止开展具有金融属性的业务，其交易客户限定为相关行业内企业。